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金融产品或服务风险等级清单
2018-08-07 作者:

序号 产品或服务名称 风险等级
1 融资融券 R4
2 分级基金 债券分级基金A份额 R2
    股票分级基金A份额 R2
    债券分级基金B份额 R3
    可转债分级基金B份额 R4
    股票分级基金B份额   R4
3 港股通 R4
4 新三板 R4
5 风险警示股票 R4
6 退市整理期股票 R4
7 股票期权 股票期权备兑开仓业务/股票期权?;ば匀瞎量忠滴?/span>   R3
    个股期权买入开仓/ 股票期权保证金卖出  R4
8 优先股 R3
9 暂停上市债券转让 R5
10 债券市场合格投资者 国债/国债预发行 R1
    债券质押式逆回购/债券质押式报价回购 /债券质押式回购 R1
     地方政府债/政策性银行金融债/AA+及以上级别信用债(包括一般公司债、可转换公司债、分离交易可转换公司债、企业债、私募债等)R2
    AA级信用债(包括一般公司债、可转换公司债、分离交易可转换公司债、企业债、私募债等) R3
    AA-级信用债(包括一般公司债、可转换公司债、分离交易可转换公司债、企业债、私募债等) R4
    AA-以下级别或无评级信用债(包括一般公司债、可转换公司债、分离交易可转换公司债、企业债、私募债等) R5
11 资产证券化 优先级  R2
    次优级  R3
    劣后级 R4
12 私募基金 按产品逐一评级
13 券商集合计划 按产品逐一评级
14 券商定向计划 按产品逐一评级
15 金融期货 R4
16 期货期权 R4
17 期货资管计划 按产品逐一评级
18 创业板 R3
19 场外公募基金 按产品逐一评级
20 收益凭证* 本金保障型收益凭证 (二元结构、多段二元结构或不含期权结构)R2
    本金保障型收益凭证 (看涨/看跌结构、看涨/看跌跨价结构、鲨鱼鳍结构或其他含有敲入/敲出设计的结构)R3
    非本金保障型收益凭证
(按产品结构和产品标的逐一评级)
21 场外衍生产品 R5
22 商品期货(除特定品种以外) R3
23 非公开发行股票(1年锁定期) R3
24 非公开发行股票(3年锁定期) R4
  *收益凭证原则上按照以上规则评级,但具体评级会根据标的的不同可能会有所调整。  
     
  A R3
  B R3
  场内基金 货币市场基金、短期理财债券型基金 R1
    普通债券基金 R2
    股票基金、混合基金、可转债基金 R3
    大宗商品基金 R4
  场内债券(国债等) 参见第10条: 债券市场合格投资者
  债券逆回购 参见第10条: 债券市场合格投资者
  债券正回购 参见第10条: 债券市场合格投资者
  老三板 R4
  股票质押回购 R4
  约定购回 R4
  国债预发行 参见第10条: 债券市场合格投资者
  报价回购 参见第10条: 债券市场合格投资者
  沪市国债预发行 参见第10条: 债券市场合格投资者
  国债买断式回购 参见第10条: 债券市场合格投资者

注1:

S1: 固定收益类          

S2: 固定收益类、权益类          

S3: 固定收益类、权益类、期货、期权、融资融券等          

S4: 固定收益类、权益类、期货、期权、融资融券、复杂金融产品或服务等          

S5: 其他

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